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存多項信披違規 美都能源及時任董事長等遭出具警示函

每日經濟新聞 2019-10-17 22:02:03

美都能源收到浙江證監局發去的兩份行政監管措施決定書,公司、時任副總裁吳海軍、時任董秘沈旭濤以及時任董事長聞掌華分別被出具警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。

每經記者 靳水平    每經編輯 文多    

由于存在多項信息未及時披露,美都能源及相關責任人被浙江證監局出具警示函。

10月17日晚,美都能源(600175,SH)公告稱,公司于同日收到浙江證監局發去的兩份行政監管措施決定書。公司、時任副總裁吳海軍、時任董秘沈旭濤以及時任董事長聞掌華分別被出具警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。

資金劃轉未履行內部決策程序

公告顯示,吳海軍為美都能源時任副總裁,兼浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱美都海創)總經理,主管美都海創的經營活動,且實際控制紹興上虞海創國際貿易有限公司(上市公司子公司關聯方,以下簡稱上虞海創)。

今年4月23日,美都能源在2018年年報中披露,美都海創向上虞海創轉賬共計6828萬元,但上述事項美都能源未履行內部決策程序,也未及時信披。

其原因在于吳海軍主導的這次資金劃轉事項,并未及時上報美都能源。

啟信寶數據顯示,美都海創第一大股東為浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱美都墨烯),持股比例為60%。而美都墨烯又是美都能源的全資子公司。吳海軍為公司總經理,持股美都海創比例為1.56%。

《每日經濟新聞》記者梳理發現,去年8月,由于對美都能源未及時披露2017年年報、2018年第一季度報告行為負有責任,吳海軍和其他相關人員還遭到上交所的通報批評。

而這次,作為美都海創的總經理,主導了資金劃轉事項,而未將此上報給上市公司,吳海軍也因此被浙江證監局出具警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。

不僅如此,浙江證監局還要求吳海軍加強證券法律法規學習,積極配合上市公司做好信息披露,且在本月30日前,向浙江證監局提交書面整改報告。

還有其他未及時披露事項

行政監管措施決定書中還提到了美都能源其他信披違規事項,包括未及時披露股權轉讓進展、增資事項進展,未及時披露參股公司風險等。

回顧歷史,2018年3月,美都能源以29.06億元收購瑞福鋰業98.51%的股權,其中以8.02億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱合肥順安)所持的27.47%股權。隨后,雙方達成合意,合肥順安同意美都能源將付款時間延至今年5月30日前,且合肥順安將其所持27.47%的股權在2018年9月30日前對應的股東權利和權益讓渡給上市公司。但此事美都能源并未披露。

同樣,美都能源旗下美都墨烯增資入股美都海創,針對業績補償相關事宜,上市公司也未及時披露。

另外,受到互聯網金融行業風波影響,美都能源間接參股公司鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》,其中提及4個還款計劃節點,但部分節點未按期支付款項,上市公司已獲悉“振鑫計劃”受阻,但同樣未對此事進行信息披露。

由于上述信披違規,浙江證監局對美都能源時任董事長聞掌華、時任董秘沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

今年5月25日,沈旭濤已經申請辭去董事會秘書,擔任公司總裁助理一職。

10月17日,香頌資本執行董事沈萌在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示,一些上市公司屢屢信披違規,究其原因還是違法違規成本太低,與違規給他們帶來的收益不成正比。

“相關上市公司說不熟悉法律法規,這幾乎是托詞,因為對于他們來說,不可能不知道自己的事情是屬于內幕交易,還是信披違規。”沈萌建議,只有真正加大處罰力度,使違規成本與違規收益不相上下,才有可能真正抑制住信披違規這種行為。

17日,《每日經濟新聞》記者也曾數次致電美都能源,但電話未獲接聽。

封面圖片來源:攝圖網

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